12月2日开yun体育网,江苏证监局网站袒露了一则对于对中信证券江苏分公司采纳出具警示函行政监管措施的决定。 经查,该分公司下辖分支机构存在以下问题:中信证券镇江分公司对于个别客户莫得履行账户使用实名制贬责职责,莫得采纳相应贬责措施;对于职工贬责不到位,未能严格步骤职责主说念主员握业当作,违背了《证券经纪业务贬责认识》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条,以及《证券公司和证券投资基金贬责公司合规贬责认识》(证监会令第133号)第六条第四项的握法。 此外,中信证券徐州开国西路...
2026-01-04